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证券公司客户账户开户业务规范(征求意见稿)

发布时间:2019-03-10 12:56

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  工作人员面见客户完成见证的(一)证券公司以两名或以上,为开户见证人员其中至少一名应,得从事营销活动开户见证人员不;作人员面见客户的证券公司以一名工,员以远程实时视频方式共同完成见证应由公司或营业部开户部门的工作人;

  然人客户委托他人代理开户时证券公司在受理机构客户和自,的身份证明文件及授权委托文件应当要求代理人出具真实有效,份的真实性及有效性进行审核并采取必要措施对代理人身。他人代理开户的自然人客户委托,的授权委托文件应提供经公证。

  受客户通过数字证书办理相关业务(四)证券公司发放数字证书、接,国电子签名法》的相关规定应当符合《中华人民共和,合法性和有效性确保相关手续的;的数字证书的客户办理业务时证券公司对使用第三方提供,户有关个人信息的一致性进行比对应对数字证书记载的个人信息与账;

  对违反本规范规定的证券公司及其从业人员第二十九条【自律管理措施及纪律处分】,警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、;、第二项并造成严重后果的违反本规范第十六条第一项,开谴责等纪律处分并记入其诚信档案视情况对其采取行业内通报批评、公;法违规的涉嫌违,和司法机关处理移送中国证监会。

  公司应建立健全人员管理制度第二十二条【人员管理】证券,、执业行为、职责制衡、亚洲城欢迎您培训考核及防范利益冲突等事项规范客户账户开户业务相关人员的执业资格、岗位职责,见证人员工作独立性并采取措施确保开户,核、薪酬与营销业绩挂钩不得将开户见证人员的考。

  范证券公司客户账户开户业务第一条【目的和依据】为规,者合法权益保护投资,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及,亚洲城欢迎您本规范制定。

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